推动践行ESG理念 首份《中国第三方财富管理行业ESG蓝皮书》发布

5月26日，由新华网主办、新湖财富协办的“中国第三方财富管理行业ESG蓝皮书发布会”在京举行。发布会以“躬身践行共融新生”为主题，邀请来自研究机构、行业协会、公益组织、知名企业、媒体机构等百余位代表齐聚一堂，共同探讨ESG最新理论研究成果、实践经验及建议，凝聚各方智慧，推动我国财富管理行业ESG指标体系建设，助力“双碳”目标实现。新华网董事、副总裁杨庆兵在致辞中表示，近年来，在我国着力推动高质量发展和产业结构升级转型的背景下，越来越多的企业将践行ESG理念作为实现目标的主动选择。对于财富管理行业、企业来说，遵循国家大政方针，落实政策和监管导向，通过专业、可持续、负责任的投资活动形成高质量资本，不断为利益相关方创造价值，才能从激烈竞争中脱颖而出，实现自身的长远稳健发展。中国人民大学原副校长、中国资本市场研究院院长吴晓求在主题演讲中指出，研究估值体系的中国元素，意在做出增量贡献，有两大要点：一是必须要深刻地学习借鉴现有估值理论体系；二是必须要有宽广的包容精神。研究中国元素对估值理论体系的影响，不是要构建一种独特理论去否定其他理论，而是对估值理论做增量贡献，贡献出中国的制度/中国的视野/中国的元素的价值。中国人民银行金融研究所副所长莫万贵在主题演讲中表示，在绿色金融、转型金融、普惠金融方面，我国在国际上处于第一梯队。ESG应该借鉴经验，发挥优势，将绿色金融、转型金融、普惠金融和ESG的相关指标、投资规则要求等结合，在国际交流合作中，提出中国方案。我国应积极传播ESG投资与低碳转型发展的中国经验，在2022年与欧盟共同发布的《可持续金融共同分类目录》的基础上，继续推动ESG等可持续发展投资标准的接轨互认，积极参加相关国际交流与标准制定，提升我国在ESG投资领域的影响力和认可度。中国儿童少年基金会副秘书长王海静在致辞中表示，ESG理念在关注环保、权利保护、社区发展等领域，与公益慈善组织的机构议题和职责使命高度契合。可以预计，未来，伴随着企业将ESG作为实现高质量发展的主动选择，公益慈善事业特别是儿童公益慈善事业将迎来更加蓬勃发展的明天；ESG的推广，也必将为广大儿童的健康成长提供更加和谐优美的自然环境、充满关怀的人文环境和尊重平等的社会环境，让儿童在友好的环境中快乐学习、幸福生活、健康成长。新湖财富投资管理有限公司董事长曲光在致辞中表示，ESG是当下的热点，也是未来的方向。无论从社会的进步与发展，还是财富管理行业高质量发展的角度看，ESG都是必备要素。在财富管理领域，ESG不仅在资产配置过程中承担着“筛选器”和“加速器”的作用，更重要的是推动第三方财富管理行业践行投资者教育，让投资者更加理解风险与收益的匹配，了解金融本质是风险定价这一特性，让投资者更加成熟、更加理性地做好投资选择，这样真正让具有长期战略定位、发展潜力、具备社会责任感的机构脱颖而出，更会推动整个行业在多变的市场环境中更加合规健康地发展，更有抗击风险挑战的韧性，从而加速财富管理，尤其是第三方财富管理行业高质量、可持续发展。植信投资首席经济学家兼研究院院长连平对《中国第三方财富管理行业ESG蓝皮书》进行了详细阐释。该报告指出，随着ESG理念从国际到国内的深入发展，ESG发展理念的践行成为评估企业价值和成长性的重要考量。在全球气候、环境、资源挑战愈发凸显的背景下，履行更多社会责任、实现可持续发展成为新形势下对企业的内在要求，ESG标准评价体系今后势将成为度量企业价值的标尺。连平表示，ESG理念的实质是更为广义的公司治理框架，涵盖了企业内部治理和外部治理的全部要素，是企业对适应社会环境变迁的治理实践的总结。ESG理念可以作为财富管理机构制定长期战略的方法论，践行ESG，引导资金投向可持续发展产业和领域，有助于经济高质量发展。在他看来，践行ESG理念，应当遵循政策导向、客户为本、财富向善、合规自觉、底线思维五点原则。行业头部机构应推动更多第三方财富管理机构践行ESG理念，进而促进全行业在ESG领域的高质量发展。多位业内专家学者对该报告所具备的创新的研究视角、严谨的研究框架、丰富的内涵定义、科学的评价体系、可落地的发展建议和丰厚的学术价值及给予高度评价。亚洲金融合作协会绿色金融合作委员会主任、银河证券首席经济学家刘锋在点评时指出，报告针对中国第三方财富管理行业这一细分行业，兼顾本土和行业因素，对ESG相关概念和评价方法进行了重新界定，并通过案例的方式进行论述。该报告围绕目前ESG相关体系和评级标准存在的问题，结合我国第三方财富管理行业，提出了系统的解决方案，对我国第三方财富管理行业践行ESG理念有重大指导价值。西南财经大学信托与理财研究所所长翟立宏在点评时称，报告不仅全面梳理了国内外ESG标准体系、监管政策，深入分析了第三方财富管理行业和ESG业务的类型及特性，参考借鉴了国内外权威评级机构的评价体系，参考资料来源广泛，数据真实可靠，而且通过结合相关机构的自身优势，创新性地构建出全方位的风控机制，优化了多层次的投资者教育体系，有助于引导投资者识别风险、树立正确投资理念。报告实践意义较强，可为行业的持续健康发展提供重要参考模板。出席发布会活动的业界人士，还有国务院发展研究中心金融研究所原所长张承惠，中央财经大学原副校长、绿色金融国际研究院理事会理事长史建平，中国银行业协会研究部主任李健，中国社会科学院上市公司研究中心副主任张鹏。他们围绕“统筹当前与长远ESG如何助力高质量发展”这一议题，从ESG给经济社会发展带来的机遇、可持续性解决方案与释放ESG乘数效应等维度展开圆桌讨论，分享观点，阐释可持续发展的深远意义，呼唤社会各界深入认识和践行推广ESG理念。与会嘉宾一致认为，要将ESG治理和理念作为抓手，将ESG生态体系涉及到的诸多指标与考量维度穿透至底层，推动相关机构高质量发展。这需要贯穿至ESG理念深入人心的过程中，并作为下一步ESG转型的重要参考标准。资管新规落地后，国内财富管理市场愈发重视可持续发展理念，与其相关的研发产品都享受到更具赢面的长期收益、吸引海外投资机构的更高影响力等优势。下一步，需要在借鉴国际实践的基础上，根据国内经济发展阶段的特性，加快形成满足国际要求的、具有中国特色的ESG指标体系，形成中国ESG标准话语权，并基于本土化的ESG标准制定统一的ESG信息披露框架，完善相关ESG配套措施，为中国企业提供更适合的ESG标准参考的同时加强我国ESG的信息与数据治理。第三方财富管理企业在将自身嵌入社会发展、践行ESG理念的过程中，面临着具体的行业特性。对此，连平向记者表示，第三方财富管理行业具有低碳经营、资源引导、影响广泛等属性。低碳经营是指第三方财富管理行业属于以服务为主的行业，本身在经营上就具有低排放的特点；资源引导是财富管理机构的重要功能之一，通过发挥资产配置功能，推动绿色低碳和环保事业；影响广泛是指财富管理机构拥有大量的客群，这意味着一方面财富管理机构控制好风险，保护好投资者的合法权益也是践行ESG的一种方式。同时，第三方财富管理机构也可以用好自身的影响力，通过搭建平台等方式，引导高净值客户更多参与到社会公益和慈善项目中。另一方面，连平指出，目前第三方财富管理行业在ESG发展方面主要存在三方面问题，一是缺少明确的方向指引，由于缺少监管机构和行业自律组织的指引，行业整体对ESG的参与度还不够，只有少数行业头部机构率先开始践行ESG；二是行业对于ESG理念传播、投资者教育等方面仍有提升的空间；三是目前看仍缺乏可供行业机构参考的ESG实践标准。从这次论坛可以了解到，随着ESG理念逐渐深入人心，标准也需要进一步完善，但是目前ESG基本采用国际标准，标准本土化的工作依然面临各种问题。对此，西南财经大学信托与理财研究所所长翟立宏在接受环球网采访时表示，ESG标准的制定需要考虑本土化与国际化之间的衔接问题，这是一个理论和实践相结合问题，应该综合考虑技术、制度和文化层面的因素。其中，技术层面的因素包括ESG的定义、技术标准，以及怎样把技术和理论方法结合起来；制度层面需要考虑中国的国体、政治、经济体制环境和社会主义市场经济基本定位；文化层面包括中国的历史、文化、思想观念、行为习惯、社会风俗等，与ESG理念相结合可能有很多可以挖掘的空间。因此，把技术、制度、文化相结合探讨标准可能是一个思路。就社会责任来说，财富管理行业除了对员工负责，还要为客户负责，以客户为中心。翟立宏介绍道，财富管理服务模式就是以客户的利益最大化为业务逻辑起点，最后评判的标准也是要回到客户的财富管理目标是否能够有效实现。因此，以客户为中心应该是经济发展或者是商业文明的更高阶段。服务客户，实际上就是服务企业本身，服务客户就是服务企业本身价值最大化。所以在财富管理行业，如果能够把以客户为中心的理念贯彻下去、推广开来，可能对于提高整个金融体系的效率，提高整个经济的效率都是大有裨益的。 原文链接：//shuzhiren.com/post/6244.html