北部湾银行2家分行被罚没105万 未合理审查单证真实性

近日，国家外汇管理局广西壮族自治区分局公布的行政处罚决定书（贵汇处〔2022〕1号、北海汇检罚〔2022〕1号）显示，广西北部湾银行股份有限公司贵港分行、广西北部湾银行股份有限公司北海分行合计被罚没105.1万元。其中，贵汇处〔2022〕1号显示，广西北部湾银行股份有限公司贵港分行办理经常项目资金收付，未对交易单证的真实性及其外汇收支的一致性进行合理审查。依据《中华人民共和国外汇管理条例》（中华人民共和国国务院令第532号）第四十七条第一项，国家外汇管理局贵港市中心支局对其处以400,000元人民币罚款，没收违法所得36,549.46元人民币。北海汇检罚〔2022〕1号显示，广西北部湾银行股份有限公司北海分行办理经常项目资金收付，未对交易单证的真实性及其外汇收支的一致性进行合理审查。依据《中华人民共和国外汇管理条例》（中华人民共和国国务院令第532号）第四十七条第一项，国家外汇管理局北海市中心支局对其没收违法所得14489元，并处60万元人民币罚款。《中华人民共和国外汇管理条例》第四十七条：金融机构有下列情形之一的，由外汇管理机关责令限期改正，没收违法所得，并处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重或者逾期不改正的，由外汇管理机关责令停止经营相关业务：（一）办理经常项目资金收付，未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查的；（二）违反规定办理资本项目资金收付的；（三）违反规定办理结汇、售汇业务的；（四）违反外汇业务综合头寸管理的；（五）违反外汇市场交易管理的。 原文链接：//shuzhiren.com/post/18481.html