证监会调查！上交所批评！这些公司有新雷

刚刚过去的一晚，公告频发！证监会出手：虚增利润近13亿元，实控人或被终身市场禁入……有公司或被退市！上交所通报：炒概念上瘾，蹭热点很勤，信息披露屡出昏招……有公司终被监管“打脸”！耗时14个月，证监会查明，*ST金洲虚增利润近13亿元，涉嫌信息披露重大遗漏。11月14日，*ST金洲公告称，公司11月11日收到证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》，证监会查明，*ST金洲的2015年重大资产重组，*ST金洲、丰汇租赁存在重大遗漏。2015年2月3日，*ST金洲（彼时证券简称“金洲慈航”）停牌筹划重大事项。6月1日，公司公告称，拟通过发行股份与支付现金相结合的方式，购买中融（北京）资产管理有限公司等4位股东合计所持丰汇租赁90%的股权，交易对价59.499亿元。该交易构成重大资产重组，在11月5日完成交易。证监会指出，*ST金洲时任董事长朱要文，参与、主导涉案重大资产重组事项；时任董事、董事会秘书赵国文，参与涉案重大资产重组事项，未能保证*ST金洲披露的《交易报告书草案》《交易报告书》等文件的真实、准确、完整。更为严重的是，*ST金洲2017年、2018年年报存在虚假记载，2016年至2018年年报存在重大遗漏。证监会调查发现，*ST金洲2017年虚增营收10.71亿元、利润总额12.33亿元，占当期披露营收的9.15%、利润总额的91.59%；2018年虚增营收6000万元、利润总额6000万元、存货17.69亿元，占当期披露营收的0.57%、利润总额绝对值的1.93%、净资产的26.90%。同时，*ST金洲的2016年至2018年的年报，未按规定披露与控股股东、实际控制人及其关联方非经营性占用资金的关联交易，存在重大遗漏。证监会调查总结，九五集团、朱要文及其关联方，主要通过五种方式占用*ST金洲的资金。对于*ST金洲的上述违法行为，证监会的首要处罚对象指向朱要文。证监会指出，朱要文作为*ST金洲实际控制人，授意、组织相关人员实施2017年和2018年虚增利息收入、2018年虚增存货、2016年至2018年非经营性占用资金等事项。证监会根据当事人违法行为事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年证券法第一百九十三条第一款、第三款的规定，拟决定对*ST金洲、丰汇租赁责令改正，给予警告，并分别处以60万元罚款。同时，证监会拟对朱要文给予警告，并处以90万元罚款，其中作为直接负责的主管人员罚款30万元，作为实际控制人指使从事信息披露违法罚款60万元；对其他20余位在本案中违法违规的相关责任人给予警告，并分别处以5至30万元罚款。证监会认为，朱要文作为*ST金洲实际控制人、时任董事长，组织、参与、实施了2017年和2018年虚增利息收入，2018年虚增存货、2016年至2018年非经营性占用资金等事项，知悉2017年度虚增咨询服务收入等事项，依据2005年证券法第二百三十三条和证券市场禁入规定第三条第一项、第二项，第四条和第五条第三项、第七项的规定，同时，证监会拟对丰汇租赁的2位相关高管，以及金洲慈航时任财务总监，也拟被采取5至10年的市场禁入措施。总热衷炒概念，这回终于挨了巴掌。11月14日晚间，ST鹏博士公告称，由于多次存在信披违规等问题，公司于日前收到了来自上交所的处罚决定。从布局氢能到入场5G，过去几年，这家曾以家庭宽带为核心业务的公司对于追逐热点可谓不遗余力。然而同时，对于公司经营中本应及时告知投资者的相关风险，却又含混不清企图蒙混过关。这一系列不合时宜的操作，最终不仅没能挽回公司增长的颓势，还收到了来自监管的问责。近年来，由于行业竞争加剧，业绩持续低迷等原因，ST鹏博士的经营状况可谓风雨飘摇。数据显示，2019年至2022年前三季度，ST鹏博士家庭宽带业务、数据中心两大主业整体规模逐年萎缩，核心竞争力持续下滑，公司扣非后归母净利润均为负值。与此同时，公司内部控制也每况愈下，2021年更是被出具否定意见的审计报告，公司股票因此被实施其他风险警示。或许是出于病急乱投医，面对巨大的经营压力，ST鹏博士的高管想出了一连串试图拯救公司的操作。从布局氢能，到入场5G，今年以来ST鹏博士在消息面上可谓动作频频。资料显示，今年5月13日，公司通过其官方微信号发布消息称，公司将投资布局氢能领域。据公开报道显示，彼时公司宣布与深圳市重大产业投资集团（深重投）达成战略合作，双方合作成立双碳产业基金，在深圳建设氢能产业园，将氢燃料电池技术和整车总装技术引入深圳落地，此外双方通过双碳产业基金推动收购深圳市千懿氢能有限责任公司，公司最终将成为其单一大股东。消息一出引发媒体关注报道。然而，在当晚提交交易所的公告中，公司才交了底：这其实只是一份不具备强制约束力，合作细节尚待明确，后续实施进度和内容存在重大不确定性的合作框架而已。公告同时称，千懿氢能于2021年3月25日设立，成立时间较短，团队人员较少，无相关专利，产品处于研发阶段，尚未形成收入，后续订单获取情况不确定。然而，这显然已经无法阻止热情的市场，自5月13日开始至20日，公司股价连续六个交易日收盘涨停。或许是尝到了炒作的甜头，今年7月6日，公司再次故伎重施。通过公司微信号发布《西北首个氢能低碳数据中心，鹏博士西北5G大数据产业园项目正式开工建设》。在这份雄心勃勃的文章中，公司表示，公司大数据产业园项目计划总投资30.5亿元，规划占地175亩，项目建设分为氢能低碳数据中心和产业园，其中包括适用于工业互联网等产业用途的高密机柜，并配套氢燃料电池分布式电站。消息一出，再次引发市场关注。然而当晚向交易所的澄清公告里，公司表示，相关项目由公司与甘肃科信共同合作开发，公司与甘肃科信签订合作协议，分别出资0.49亿元、0.51亿元。此前对外宣称的30.5亿元也仅仅是个计划投资。除了以上两次典型事件外，记者注意到，今年以来，公司还多次利用投资者互动平台进行不合规的信息披露。除了违规乱披露，内部控制严重混乱的ST鹏博士还存在许多“应该披露而未披露”的情况。依然是上文提及的热门氢能项目。今年9月8日，公司突然在上证e互动上发布消息称，公司此前签订的拟成立10亿元产业基金建设氢能产业园并收购千懿氢能框架协议已终止。消息一出市场哗然，然而面对紧随其后的交易所问询函。直到9月20日，公司才回复称，公司与深重投于2022年9月7日终止前述框架协议。这意味着，公司并未在第一时间披露相关信息，并且首次披露也是以上证e互动信息形式代替信息披露。而这显然违反了信披相关规定。不仅是披露不及时，ST鹏博士还存在前后披露矛盾的问题。2021年12月10日，公司在披露上交所工作函回复公告称，公司向深圳一声达转让联营企业利明泰形成的股权转让款2.72亿元不存在回收风险。然而2022年1月29日，公司披露的计提减值准备公告就宣称，拟对利明泰股权转让款全额计提信用损失减值准备。从拍胸脯说高枕无忧，到直接一口气全部集体亏损，ST鹏博士前后如此巨大的态度转变，中间仅仅时隔不到两个月。上市公司作为公众企业，信息披露无疑是公司管理者与广大投资者之间重要的桥梁。ST鹏博士信披方面的“昏招不断”，不仅令公司经营陷入困境，如今也最终吃下了来自监管机构的处分。11月14日晚间，由于今年以来公司多次涉嫌概念炒作拉抬股价，上交所对ST鹏博士公司信息披露不公平、风险提示不充分等违规作出纪律处分决定。处分决定书显示，公司时任董事长兼代董事会秘书杨学平作为公司负责人、信息披露事务的第一负责人和具体负责人，时任财务负责人王鹏作为财务事项的具体负责人，未能勤勉尽责。依据相关规则与条例，上交所对ST鹏博士及时任董事长兼代董事会秘书杨学平、时任财务负责人王鹏作出通报批评决定。（文邱德坤罗茂林） 原文链接：http://shuzhiren.com/post/24260.html