财通证券一员工因为客户违规融资被责令改正
3月13日,浙江证监局发布公告称,谢炜在财通证券杭州下沙证券营业部从业期间,存在私自违规为客户融资活动提供中介或者其他便利的行为。浙江证监局表示,上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十二条第六项规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条第一款、第二十六条第一款的规定,决定对谢炜采取责令改正的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。(严晓菲) 原文链接:http://shuzhiren.com/post/10931.html